正文 第九章 ｜剩餘價值率和剩餘價值量 文 / 卡爾·馬克思
在這一章裡，也同前面一樣，假定勞動力的價值，從而再生產或維持勞動力所必要的工作日部分，是一個已知的不變的量。
根據這個假設，知道剩餘價值率，同時也就知道一個工人在一定的時間內為資本家提供的剩餘價值量。例如，假設必要勞動每天是6小時，表現為金額3先令或1塔勒，那末，1塔勒就是一個勞動力的日價值，或者說，是購買一個勞動力所預付的資本價值。再假設剩餘價值率是100％，那末，這1塔勒的可變資本就生產1塔勒的剩餘價值量，或者說，工人每天提供6小時的剩餘勞動量。
但是，可變資本是資本家同時使用的全部勞動力的總價值的貨幣表現。因此，可變資本的價值，等於一個勞動力的平均價值乘以所使用的勞動力的數目。因此，在已知勞動力價值的情況下，可變資本的量與同時僱用的工人人數成正比。如果一個勞動力的日價值＝1塔勒，那末，每天要剝削100個勞動力，就必須預付100塔勒的資本，要剝削n個勞動力，就必須預付n塔勒的資本。
同樣，如果1塔勒的可變資本，即一個勞動力的日價值，每天生產1塔勒的剩餘價值，那末，100塔勒的可變資本每天就生產100塔勒的剩餘價值，n塔勒的可變資本每天就生產1塔勒xn的剩餘價值。可見，所生產的剩餘價值量，等於一個工人一個工作日336所提供的剩餘價值乘以所使用的工人人數。又因為在勞動力價值已定的情況下，一個工人所生產的剩餘價值量是由剩餘價值率決定的，由此就得出如下第一個規律：所生產的剩餘價值量，等於預付的可變資本量乘以剩餘價值率，或者說，是由同一個資本家同時剝削的勞動力的數目與單個勞動力受剝削的程度之間的復比例決定的。
因此，如果我們用m表示剩餘價值量，用m表示一個工人每天平均提供的剩餘價值，用v表示購買一個勞動力每天預付的可變資本，用v表示可變資本的總數，用k表示一個平均勞動力的價值，用a』／a（剩餘勞動／必要勞動）表示一個平均勞動力受剝削的程度，用n表示所使用的工人人數，我們就得出：
m＝（m／v）v或
m＝k（a』／a）n
這裡繼續假定，不僅一個平均勞動力的價值不變，而且一個資本家所使用的工人已經化為平均的工人。也有例外的情況，就是所生產的剩餘價值並不與受剝削的工人人數按比例增長，但這時勞動力的價值也就不是不變的了。
因此，在一定量剩餘價值的生產上，一種因素的減少可以由另一種因素的增加來補償。如果可變資本減少，同時剩餘價值率卻按同一比例提高，那末所生產的剩餘價值量仍然不變。按照以前337的假定，如果一個資本家每天要剝削100個工人，必須預付100塔勒，而剩餘價值率如果是50％，那末，這100塔勒的可變資本就提供50塔勒的剩餘價值，或100x3個勞動小時的剩餘價值。如果剩餘價值率提高一倍，或者說，工作日不是從6小時延長到9小時，而是從6小時延長到12小時，那末減少了一半的可變資本50塔勒，也同樣提供50塔勒的剩餘價值，或50x6個勞動小時的剩餘價值。可見，可變資本的減少，可以由勞動力受剝削的程度的按比例的提高來抵償，或者說，所僱用的工人人數的減少，可以由工作日的按比例的延長來抵償。因此在一定限度內，資本所能搾取的勞動的供給，並不取決於工人的供給。（這個基本規律看來是庸俗經濟學的先生們所不知道的。他們與阿基米德相反，認為在需求和供給決定勞動的市場價格這一點上，發現了一個不是使世界運動而是使世界靜止的支點。現代庸俗經濟學繼承了這一庸俗看法。而且現代庸俗經濟學所謂的要素替代論也是對這裡所闡述的理論和現象的歪曲。）反過來說，如果剩餘價值率降低了，那末，只要可變資本量或僱用的工人人數按比例增加，所生產的剩餘價值量就仍然不變。可變資本是相對不重要的，因為資本家往往不是預付工人的勞動，而是預支工人的勞動。所以資本家大可僅有不變資本，靠工人向資本家預付工人的勞動進行生產，然後再從銷售收入中補償工人的勞動力價值。資本家支付工資的間隔越長，可變資本相對越不重要。中國應當推行按周支付工資的制度。
但是，靠提高剩餘價值率或延長工作日來補償工人人數或可變資本量的減少，是有不能超越的界限的。無論勞動力的價值如何，無論維持工人的必要勞動時間是2小時還是10小時，一個工人每天所能生產的總價值，總是小於24個勞動小時所物化的價值，如果這24個物化勞動小時的貨幣表現是12先令或4塔勒，那就總是小於12先令或4塔勒。我們前面假定，要再生產勞動力本身，或者說，要補償購買勞動力所預付的資本價值，每天需要6個勞動小時。根據這個假定，500塔勒的可變資本，使用500個工人，在剩餘價值率為100％，或工作日為12小時的時候，每天生產500塔勒的剩餘價值，或6x500個勞動小時的剩餘價值。100塔勒的338資本，每天使用100個工人，在剩餘價值率為200％，或工作日為18小時的時候，只生產200塔勒的剩餘價值量，或12x100個勞動小時的剩餘價值量。它的總價值產品，即預付的可變資本的等價物加剩餘價值，在任何一天都決不能達到400塔勒或24x100個勞動小時的數額。平均工作日（它天然總是小於24小時）的絕對界限，就是可變資本的減少可以由剩餘價值率的提高來補償的絕對界限，或者說，就是受剝削的工人人數的減少可以由勞動力受剝削的程度的提高來補償的絕對界限。這就是現代庸俗經濟學關於脊線右側生產不經濟區域理論（見平新喬著，《微觀經濟學十八講》，北京大學出版社，第103頁）的本意。這個非常明白的第二個規律，對於解釋資本要盡量減少自己所僱用的工人人數即減少轉化為勞動力的可變資本部分的趨勢（以後將談到這種趨勢）所產生的許多現象，是十分重要的，而這種趨勢是同資本要生產盡可能多的剩餘價值量的另一趨勢相矛盾的。反過來說，如果所使用的勞動力數量增加了，或可變資本量增加了，但是它的增加和剩餘價值率的降低不成比例，那末所生產的剩餘價值量就會減少。
第三個規律是從所生產的剩餘價值量取決於剩餘價值率和預付的可變資本量這兩個因素而得出來的。如果剩餘價值率或勞動力受剝削的程度已定，勞動力價值或必要勞動時間量已定，那末不言而喻，可變資本越大，所生產的價值量和剩餘價值量也就越大。如果工作日的界限及其必要部分的界限已定，那末，一個資本家所生產的價值量和剩餘價值量，顯然就只取決於他所推動的勞動量。但根據以上假設，他所推動的勞動量取決於他所剝削的勞動力的數量，或他所剝削的工人人數，而工人的人數又是由他所預付的可變資本量決定的。可見，在剩餘價值率和勞動力價值已定的情況下，所生產的剩餘價值量同預付的可變資本量成正比。但是我們知道，資本家把他的資本分成兩部分。他把一部分投在生產資料339上，這是他的資本的不變部分。他把另一部分轉化為活的勞動力，這一部分形成他的可變資本。在同一生產方式的基礎上，在不同生產部門中，資本劃分為不變部分和可變部分的比例是不同的。在同一生產部門內，這一比例是隨著生產過程的技術基礎和社會結合的變化而變化的。但是，無論一定量的資本是怎樣分為不變部分和可變部分，無論後者與前者之比是1：2或是1：10，還是1：x，剛才確定的規律都不會受到影響。因為根據前面的分析，不變資本的價值雖然再現在產品價值中，但是並不加入新形成的價值產品。使用1000個紡紗工人，當然比使用100個紡紗工人需要更多的原料、紗錠等等。但是不管這些待追加的生產資料的價值是提高，降低，還是不變，也不管是大是小，都不會對推動這些生產資料的勞動力的價值增殖過程有任何影響。因此，上面確認的規律就具有這樣的形式：在勞動力的價值已定和勞動力受剝削的程度相同的情況下，不同的資本所生產的價值量和剩餘價值量，同這些資本的可變部分即轉化為活勞動力的部分的量成正比。這才是現代庸俗經濟學的生產函數理論的本意。
這一規律同一切以表面現象為根據的經驗顯然是矛盾的。每個人都知道，就所使用的總資本兩個部分各佔的百分比來說，紡紗廠主使用的不變資本較多，可變資本較少，麵包房老闆使用的可變資本較多，不變資本較少，但前者獲得的利潤或剩餘價值並不因此就比後者少。要解決這個表面上的矛盾，還需要許多中項，就像從初等代數的角度來看，要瞭解0／0可以代表一個真實的量需要很多中項一樣。儘管古典經濟學從來沒有表述過這一規律，但是它卻本能地堅持這一規律，因為這個規律是一般價值規律的必然結果。古典經濟學企圖用強制的抽像法把這個規律從現象的矛盾中拯救340出來。以後我們會看到，李嘉圖學派是怎樣被這塊攔路石絆倒的。「確實什麼也沒有學到」的庸俗經濟學，在這裡也像在其他各處一樣，抓住了現象的外表來反對現象的規律。它與斯賓諾莎相反，認為「無知就是充足的理由」。
我們可以把社會總資本每天所使用的勞動看成一個唯一的工作日。例如，假設工人人數為100萬，一個工人的平均工作日為10小時，那末社會工作日就是1000萬小時。在這個工作日的長度已定時，不管它的界限是由生理條件還是由社會條件決定，只有工人人數即工人人口增加，剩餘價值量才能增加。在這裡，人口的增加形成社會總資本生產剩餘價值的數學界限。反之，在人口數量已定時，這種界限就由工作日的可能的延長來決定。在我們會看到，這個規律只適用於以上所考察的剩餘價值形式。
從以上對剩餘價值生產的考察中可以看出，不是任何一個貨幣額或價值額都可以轉化為資本。相反地，這種轉化的前提是單個貨幣所有者或商品所有者手中有一定的最低限額的貨幣或交換價值。現代庸俗經濟學則假定，任何人都可以選擇做資本家。可變資本的最低限額，就是為取得剩餘價值全年逐日使用的一個勞動力的成本價格。假設這個工人自己佔有生產資料，並且滿足於工人的生活，那末只要有再生產他的生活資料的必要勞動時間，比如說每天8小時，對他來說就夠了。因而他也只需要夠8個勞動小時用的生產資料。但是，資本家除這8小時外還要工人再進行比如說4小時剩餘勞動，這樣，他就需要一個追加的貨幣341額，來購置追加的生產資料。按照我們的假設，他必須使用兩個工人，才能靠每天佔有的剩餘價值來過工人那樣的生活，即滿足他的必要的需求。在這種情況下，他的生產的目的就只是維持生活，不是增加財富；而在資本主義生產下，增加財富是前提。為了使他的生活只比一個普通工人好一倍，並且把所生產的剩餘價值的一半再轉化為資本，他就必須把預付資本的最低限額和工人人數都增加為原來的8倍。誠然，他自己也可以和他的工人一樣，直接參加生產過程，但這時他就不過成了介於資本家和工人之間的中間人物，成了「小業主」。資本主義生產發展到一定高度，就要求資本家能夠把他充當資本家即人格化的資本的全部時間，都用來佔有從而控制別人的勞動，用來出售這種勞動的產品。中世紀的行會力圖用強制的辦法防止手工業師傅變為資本家，限定每個師傅可以僱用的勞動者的人數不得超過一個極小的最高限額。貨幣或商品的所有者，只有當他在生產上預付的最低限額大大超過了中世紀的最高限額時，才真正變為資本家。在這裡，也像在自然科學上一樣，證明了黑格爾在他的《邏輯學》中所發現的下列規律的正確性，即單純的量的變化到一定點時就轉化為質的區342別。
單個的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度價值額，在資本主義生產的不同發展階段上是不同的，而在一定的發展階段上，在不同的生產部門內，也由於它們的特殊的技術條件而各不相同。還在資本主義生產初期，某些生產部門所需要的最低限額的資本就不是在單個人手中所能找到的。這種情況一方面引起國家對私人的補助，如柯爾培爾時代的法國和直到目前的德意志若干邦就是這樣。另一方面，促使對某些工商業部門的經營享有合法壟斷權的公司的形成，這種公司就是現代股份公司的前驅。現代股份公司的形成歷史有何啟示？
我們不詳細談資本家和僱傭工人的關係在生產過程的進行中的變化，也不談資本本身的更進一步的規定。這裡只著重指出少數要點。
在生產過程中，資本發展成為對勞動，即對發揮作用的勞動力或工人本身的指揮權。人格化的資本即資本家，監督工人有規則地並以應有的強度工作。
其次，資本發展成為一種強制關係，迫使工人階級超出自身生活需要的狹隘範圍而從事更多的勞動。作為別人辛勤勞動的製造者，作為剩餘勞動的搾取者和勞動力的剝削者，資本在精力、貪婪和效率方面，遠遠超過了以往一切以直接強制勞動為基礎的生產制度。
資本起初是在歷史上既有的技術條件下使勞動服從自己的。因此，它並沒有直接改變生產方式。所以我們上面所考察的、單靠延長工作日這種形式的剩餘價值的生產，看來是與生產方式本身的任何變化無關的。它在舊式麵包業中和在現代棉紡業中同樣有效。現代庸俗經濟學關於資本家應當獲得種種「報酬」的理由，這時都不存在。
如果我們從勞動過程的觀點來考察生產過程，那末工人並不是把生產資料當作資本，而只是把它當作自己有目的的生產活動的手段和材料。例如在制革廠，工人只是把皮革當作自己的勞動對象。他不是鞣資本家的皮。可是，只要我們從價值增殖過程的觀點來考察生產過程，情形就不同了。生產資料立即轉化為吮吸他人勞動的手段。不再是工人使用生產資料，而是生產資料使用工人了。不是工人把生產資料當作自己生產活動的物質要素來消費，而是生產資料把工人當作自己的生活過程的酵母來消費，並且資本的生活過程只是資本作為自行增殖的價值的運動。夜間停止不用、不吮吸活勞動的熔爐和廠房，對資本家說來是一種「純粹的損失」。因此，熔爐和廠房就造成了要勞動力「做夜工的要求」。如果不是資本主義生產方式占主導地位，熔爐本來在夜間是可以休息的，儘管這樣做的成本會增加，但這更符合人性。只有資本主義生產方式才會為了利潤而犧牲人性。有人可能會說是競爭迫使資本家這樣做的，但這種競爭所達到的程度正是資本主義生產方式發展的結果。貨幣單純地轉化為生產過程的物質因素，轉化為生產資料，就使生產資料變成了搾取他人勞動和剩餘勞動的合法權和強制權。最後還可以舉一個例子說明，資本主義生產所固有的並成為其特徵的這種顛倒，死勞動和活勞動、價值和創造價值的力之間的關係的倒置，是如何344反映在資本家頭腦中的。在1848——1850年英國工廠主叛亂時期，「佩斯裡的一家棉麻紡紗廠（卡萊爾父子公司，這是蘇格蘭西部資格最老、聲譽最好的公司之一，它自1752年開辦以來，世世代代由同一家族經營）的老闆」，這位非常有學識的紳士，在1849年4月25日《格拉斯哥每日郵報》上發表了一封信。標題是《換班制度》，其中有一段天真可笑的話：
「現在讓我們看看，把勞動時間由12小時縮減到10小時會產生怎樣的禍害……這些禍害『合計起來』給工廠主的前途和財產帶來極其嚴重的損害。如果他（即他的「人手」（以前工作12小時，而現在限制為10小時，那就等於他的企業內每12台機器或12個紗錠縮減為10台機器或10個紗錠，如果工廠被賣掉，那它們就只能按10來計價。於是全國每家工廠的價值都會減少六分之一。」
在蘇格蘭西部這個世襲的資本的頭腦中，生產資料即紗錠等的價值同它們的自行增殖或每天吸取他人一定量的無償勞動的資本屬性這樣緊密地溶合在一起，以致卡萊爾公司的老闆真的以為，在出賣工廠時，要支付給他的不僅是紗錠的價值，而且還有它們的價值增殖，不僅是包含在紗錠內的勞動或生產同種紗錠所必需的勞動，而且還有借助於紗錠每天從佩斯裡的健壯的西蘇格蘭人身上搾取的剩餘勞動。正因為如此，他才認為，如果工作日縮短兩小時，每12台紡紗機的出售價格就會縮減為10台的出售價格！如果出賣的是工廠，那麼馬克思是對的；如果出賣的是該工廠的股票，也就是說，如果這種出賣是在資本主義生產方式上進行的，那麼資本的頭腦是對的。其中的差異正是當今股市盛衰的根本原因。